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来源：券业行家
刚过七七事变纪念日，安倍就中了三枪，目前已经与“美乐帝”肯尼迪会晤。而在证券行业，投资者近期也密集对头部券商“开火”，直指三大敏感问题。
场外期权，内控风险？
7月7日盘后，华泰证券的金牌董秘张辉先生，通过互动平台集中回应了两个月来的多条投资者提问。
略一浏览，行家发现，至少有两位投资者对华泰证券场外期权业务提出质疑。
这里提到的罚单，行家可是记忆犹新。
今年6月2日，证监会通过主页监管措施栏点名华泰证券场外业务存在三项违规：一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围；二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书；三是相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，未按要求进行衍生品准入管理。
因前述违规问题反映出华泰证券的内部控制不完善，证监会对其采取责令改正的监管措施。
要知道，华泰证券可是证监会批准的八家场外期权一级交易商之一。
据2021年报披露，华泰证券这项业务有“突飞猛进”的发展：存续合约笔数1，753笔，同比增长160.86%；存续规模1，221.63亿元，同比增幅达到237.05%。
闪闪发光，不务正业？
第二项质疑来自企业文化方面。投资者追问华泰证券：“高管忙着搞综艺，闪闪发光，员工忙着直播赚钱，请问华泰公司的企业文化是什么，公司有没有进军娱乐圈的打算？有没有志向成为全球最大的娱乐公司？“
这里提到的“闪闪发光”，正是华泰证券与江苏卫视合作打造的真人秀节目“闪闪发光的你”，今年已经是第二季。
就在这一“内娱”节目开播之际，网间遍传一份PPT，直指节目某实习指导的“生活作风”问题。
这起八卦事件，行家在票圈也有耳闻。据说，事发后剪辑团队紧急PS，只留下了镜子中的背影，大有“七月半”的意味。
虽然行家不太关心“风月”，但既然以华泰证券的名义出来露面，是否应该谨言慎行？
与“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念形成鲜明对比的，是华泰证券文化建设评级。
据中证协证券公司文化建设实践评估结果，2020年共有12家券商为A类，华泰证券位列其中。
而在不久前出台的2021年券商文化建设实践评估结果显示，华泰证券已经降到B类BB级。而这让行家颇为在意。
监管出身，无缝衔接？
第三项质疑来自高管“旋转门”。投资者提及，华泰证券首席财务官、合规总监分别来自证监会和上交所，并询问为何“无缝衔接”加入华泰证券？
华泰证券董秘表示，“公司始终严格按照中央关于全面从严管理干部有关要求和相关法律法规，结合公司经营发展实际需要，通过市场化方式选聘经营管理层。上述人员的选聘，已经按照有关规定履行了相应的聘任组织程序，符合证监会关于系统离职人员的管理要求。”
据华泰证券年报，两位高管的确有着在证监会和交易所的任职经历。
其实，证券行业出身监管系统的高管颇为常见。行家翻了翻证券公司董监高任职的相关法律法规，也没有禁止前任监管系统人员在证券公司任职的条款。
行家觉得，这位投资者或许有什么误解。出身监管系统的高管，在合规领域具有独特优势，希望能带领券商走上康庄大道。
业绩大增，股价如何？
正如行家有关“百亿俱乐部”的系列报道，2021年度，华泰证券的业绩增幅明显：营业收入为379.05亿元，同比增长20.55%，并且是连续三年超过两成。归属于上市公司股东的净利润133.46亿元，同比增长23.32%。
然而，业绩大幅增长的同时，华泰证券超过28万名的股东，回报却并不那么可观。
两年前的2020年7月，华泰证券股价达到近年高点，为24.01元/股。其后连续走低，今年4月28日跌至12.66元/股，“回撤”超过47%。而在今天（2022年7月8日），收报13.72元/股，远未回到一年前水平。
早在今年3月，华泰证券便公告披露了2021年度利润分配预案，拟进行“10派4.5”分红。时隔数月，华泰证券股东大会于今年6月22日通过这一议案，但目前暂未提及分红日程。
或许，这也是投资者不满的原因之一。